zulutrade (Leon Yohai amp Kostas Eleftheriou) Revisão Visite o site Eu acho que o seu cliente pode querer ler este artigo sobre o proprietário do zulutrade tge. A National Futures Association (NFA) apresentou uma queixa contra uma das primeiras e mais usadas plataformas de negociação social e de cópias do setor de varejo de varejo Zulutrade. A denúncia, que cita tanto a Zulutrade quanto seu proprietário e CEO Leon Yohai, ambas entidades na Grécia, abrange vários aspectos, inclusive a falta de cooperação com os NFAs que regem os procedimentos de combate à lavagem de dinheiro, além de ficar abaixo dos níveis de adequação de capital exigidos. e faz referência à empresa ter realizado negócios com aproximadamente 400 clientes em regiões geográficas nas quais a Zulutrade está proibida de fazer negócios, incluindo o Irã, a Síria e o Sudão. De acordo com a queixa da NFA, a Zulutrade, localizada na Grécia, tem um histórico de problemas regulatórios, e as descobertas recentes da NFA levaram a essa ação potencial. A NFA afirma que a Zulutrade classificou erroneamente os recebíveis de corretores dos EUA e estrangeiros e não registrou certos saldos de passivos. Especificamente, a Zulutrade incluiu incorretamente comissões recebidas há mais de 30 dias como corrente o que levou a Zulutrade a exagerar o ativo circulante em 1.870, o que também resultou em uma redução de 820. Além disso, em maio de 2015, a Zulutrade efetuou pagamentos totalizando 6.529 para passivos. Em abril de 2015, a Zulutrade não registrou um passivo correspondente em seu cálculo de capital líquido de 30 de abril de 2015. Os ajustes feitos nos erros de reporte anteriores reduziram o excesso de capital líquido da Zulus de 17.828 para 250 em 30 de abril de 2015. A Zulutrade firmou um acordo intercompanhia com sua afiliada Zulutrade LTD (Zulu LTD), pela qual a Zulu pagou descontos Zulu LTD para certos negócios executados em Contas de clientes da Zulutrade LTDs. No início de cada mês, o Zulu fez pré-pagamentos para a Zulutrade LTD com base em uma estimativa para o mês. Como resultado, a Zulutrade registrou uma queda no caixa e um aumento nos ativos pré-pagos atuais, que a Zulutrade classificou incorretamente como ativo circulante. A queda no caixa fez com que a Zulutrade caísse abaixo de sua exigência mínima de ANC em três datas: 5 de fevereiro de 2015, 3 de março de 2015 e 4 de março de 2015. Por causa dos atos e omissões anteriores. A Zulutrade é acusada de violações da Seção 5 (a) dos Requisitos Financeiros da NFA. Política Anti-Branqueamento de Capitais A reclamação da NFA alega que a Zulutrade contou com quatro concessionários forex para implementar e garantir a conformidade com os requisitos do programa de identificação de clientes (ClP) da Zulutrades. Dois destes revendedores, Triple A Experts Investment Services SA (Triple A) e MIG Bank, Ltd. (MGL) (agora conhecido como Swissquote Bank Ltd (Swissquote)) estão localizados em países estrangeiros, Grécia e Suíça e não são regulados pela NFA ou o CFTC. Além disso, nenhuma dessas entidades está sujeita a um programa de conformidade sob a BSA ou regulada por um regulador funcional federal. O programa Zulutrades AML afirma especificamente que o Zulu contará com o FCM ou com o revendedor forex para executar o programa de identificação do cliente se a confiança for razoável sob o circunstâncias. Além disso, isso é necessário se a outra instituição financeira estiver sujeita a um requisito de programa de conformidade de AML nos termos da BSA e for regulada por um regulador federal e se a outra instituição financeira celebrar um contrato exigindo que ela certifique anualmente à Zulutrade que implementou um programa AML e que ele executará os requisitos especificados que é necessário executar. De acordo com os procedimentos de AML da Zulutrades, a Zulutrade é obrigada a conduzir revisões contínuas das contas dos clientes durante o processo de abertura de conta, bem como depois que as contas são abertas e as contas estão ativamente negociadas. O objetivo dessas revisões é identificar sinais vermelhos sugestivos de atividade suspeita, por exemplo, um cliente se envolve em atividades abrangentes, súbitas ou inexplicadas, especialmente transferências eletrônicas envolvendo países com leis de sigilo bancário). Embora a Zulutrade tenha realizado um alto nível de revisão das informações de clientes se a empresa interagisse com esse cliente, a Zulutrade não revisou a atividade. seu cliente é responsável por bandeiras vermelhas relacionadas ao financiamento de contas de clientes e atividade de caixa e, em vez disso, deixou essa responsabilidade para seus revendedores de forex domésticos e estrangeiros. Finalmente, a Zulutrade nunca teve uma auditoria independente do seu programa de AML realizada desde que se tornou um IB em outubro de 2011. NFA cita reclamações e acordos anteriores Dentro desta reclamação, a NFA analisa seu escrutínio anterior do Zulutrade. Em 2011, a reclamação da NFA contra a Zulutrade por não manter o capital líquido mínimo ajustado exigido e por não manter os livros e registros exigidos. Naquela época, Zulutrade resolveu o caso de 2011 concordando em pagar uma multa de 10.000. Mais recentemente, em setembro de 2014, o Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros (OFAC) do Departamento de Tesouro dos EUA tomou uma ação de execução contra a Zulutrade por introduzir contas para mais de 400 indivíduos de Lrã, Sudão e Síria, países aos quais Zulutrade foi proibida. fazendo negócios. Como resultado, Zulutrade foi multado em 200.000 na ação da OFAC. A Comissão de Negociação de Futuros de Commodities (CFTC) também tomou uma ação em setembro de 2014 contra a Zulutrade, acusando a empresa de não supervisionar seu programa de combate à lavagem de dinheiro (AML) por não implementar seus procedimentos para avaliar clientes potenciais para determinar se eles eram da OFAC países. Zulutrade resolveu o caso CFTC concordando em pagar uma multa monetária civil de 150.000 e liberar lucros de 80.000 na época
No comments:
Post a Comment